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中新经纬7月18日电 18日，内蒙古证监局发布关于对国融证券股份有限公司采取监管谈话措施的决定。

决定显示，国融证券股份有限公司发布证券研究报告业务存在以下问题：一是制度规定不完善及执行不到位。如未及时更新完善证券研究报告业务内部管理制度，在研究池管理等方面的内控管理有效性欠缺，研究报告质量控制和合规审查不足，对第三方刊载或转发公司研究报告管理不到位。二是证券研究报告制作不审慎。个别研究报告存在内容表述不严谨、分析与结论逻辑一致性不足、未注明引用信息来源、底稿不完整等情形。

上述情形违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《发布证券研究报告暂行规定》《证券公司内部控制指引》《发布证券研究报告执业规范》相关规定，内蒙古证监局决定对国融证券采取监管谈话的行政监管措施。

同时内蒙古证监局表示，国融证券应加强发布证券研究报告业务管理，按照内部问责制度对相关责任人进行内部问责。

图片来源：内蒙古证监局，下同

同日，内蒙古证监局还发布了关于对徐倩采取出具警示函措施的决定和关于对张志刚采取出具警示函措施的决定。

内蒙古证监局表示，国融证券股份有限公司研究报告业务存在制度规定不完善及执行不到位、研究报告制作不审慎等问题。徐倩作为国融证券研究与战略发展部时任负责人，对上述问题负有直接管理责任，并决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

而张志刚作为国融证券股份有限公司证券分析师，发布的某研究报告内容表述不严谨、分析与结论逻辑一致性不足、未注明引用信息来源、底稿不完整，内蒙古证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

官网介绍，国融证券股份有限公司是经中国证监会核准的综合性证券公司，公司成立于2002年4月。公司主要股东包括长安投资集团、普润投资、内蒙古日信投资集团等国内知名大中型企业。(中新经纬APP)